宾三得利（Beam Suntory）印度贿赂案中被罚1900万美元

近期宾三得利（Beam Suntory）与美国司法部（DOJ）就该印度子公司Beam India从2006年至2012年向政府官员行贿的诉讼达成协议，三得利已同意支付1,960万美元的罚款。在美国司法部的决议中，明确表示不会考虑Beam Suntory与美国证券交易委员会(SEC)在2018年已经达成的和解协议，因为三得利并未寻求与DOJ协商相关的平行决议。

2006年至2012年Beam India在包括印度德里（Delhi），泰米尔纳德邦（Tamil Nadu），及印度军方的食堂商店部门（“CSD”）等六个各邦政府监管的主要市场上出售酒精产品。为了确保能在这些政府控制的市场上获得有利的销售位置、增加销售额、加快许可证和注册标签的办理，Beam India通过第三方的合作伙伴向印度政府官员行贿100万印度卢比。

贿赂款在通过高级主管批准后，通过第三方装瓶商进行付款以期隐藏款项去向。大部分的款项均是通过第三方销售促进者和分销商支付的。该行为违反了《反海外腐败法》（FCPA）。最终判决Suntory将支付19,572,885美元的刑事罚款，但因为积极配合美国司法部的调查减免了10%的罚款。

而关于这次的贿赂事件，美国司法部的结案事件比美国证券交易委员会整整迟了2年。

早在2018年美国证券交易委员会(SEC)便已经做出了罚以共计820万美元的处罚决定（526万美金非法所得的罚没款，91万7千美金的预断利益和200万美金的民事罚金），但是美国司法部（DOJ）在两年后才做出处罚决定。美国司法部表示：决议达成是受许多因素影响的，三得利公司未能及时配合调查并提供及时的解决方案造成了重大拖延。

同时，处罚还有另一方面是因为自身制度漏洞的不重视。第三方顾问曾多次就制度漏洞对该公司发出警告，但其并未做出有效的措施阻止贿赂行为发生并有效监控内部会计系统。

在与美国司法部达成的协议中，作为延迟协议的一部分，三得利将继续和与其合作进行有关的任何正进行或将来会进行的刑事调查。并且协议还规定Beam India需要加强漏洞修补，增强运营的合规性，并需要向其报告整改的执行情况。

三得利也表示已经解雇了相关的涉事员工，并且暂停了在印度的所有商业活动进行相关整改直到公司可以合规运营。并且已经实施“严格控制”并加强了全球合规职能以更快速发现问题。去年，该公司任命Praveen K Kadle为该公司印度分公司的独立董事兼董事会主席。